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全國股轉公司:關于修改《全國中小企業股份轉讓系統復核實施細則》的公告

時間:2019-08-31點擊:

全國股轉公司修改復核細則 完善市場自律監管救濟安排

為進一步完善市場自律監管救濟安排,保障參與主體合法權益,近期,全國股轉公司修改完善了《全國中小企業股份轉讓系統復核實施細則》(以下簡稱《復核細則》),于8月14日發布。修改內容自發布之日起施行。

《復核細則》此次修改的主要內容有以下五個方面。一是擴大復核事項范圍。配套全面深化新三板改革相關業務規則,明確對公開發行并進入精選層申請的不予受理決定、定向發行申請的終止審查決定和掛牌公司市場層級進入和調整決定等可以提出復核申請。二是明確復核期間停止執行的事項。為避免市場大幅波動,保障投資者合法權益,將強制摘牌和市場層級調整決定調整為復核期間停止執行。三是調整部分事項的復核申請期限。為提高市場分層效率,將市場層級調整決定的復核申請期限由15個交易日調整為5個交易日。四是簡化申請材料要求。刪除強制摘牌等情形下申請人需提交主辦券商和律師事務所意見的要求,以降低申請人負擔,保障其救濟權的行使。五是完善復核會議程序增加特定情形下申請人及其保薦機構等到場安排,通過當事人的充分參與,進一步保障其權利救濟。

下一步,全國股轉公司將繼續堅持市場化、法治化理念,按照“四個敬畏”要求,嚴格執行《復核細則》及相關規定,確保復核工作公開透明、公平公正開展,切實保障市場參與主體合法權益。

 

以下為關于修改《全國中小企業股份轉讓系統復核實施細則》的公告及全文內容

 

 

 

關于修改《全國中小企業股份轉讓系統復核實施細則》的公告

股轉系統公告〔2020〕624號

 

為了完善市場自律監管救濟安排,保障參與主體合法權益,全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司(以下簡稱全國股轉公司)對2019年6月14日發布的《全國中小企業股份轉讓系統復核實施細則》進行了修改,現予發布,修改內容自發布之日起施行。

本公告發布之日前,全國股轉公司作出的有關決定,其復核申請期限按照原細則執行。

特此公告。

 

附件:IMG_256 

 

           全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司

                           2020年8月14日

 

 

 

 

 

 

附件:

全國中小企業股份轉讓系統復核實施細則

第一章   總則

第一條 為了規范全國中小企業股份轉讓系統(以下簡稱全國股轉系統)自律管理工作,保護市場參與主體合法權益,根據《全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司管理暫行辦法》及《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》等相關規定,制定本細則。

第二條 全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司(以下簡稱全國股轉公司)設立全國中小企業股份轉讓系統復核委員會(以下簡稱復核委員會)。復核委員會的組成、職責與工作程序等,適用本細則。

申請人對全國股轉公司作出的如下決定存在異議的,可以按照本細則規定申請復核:

(一)強制終止申請掛牌公司股票掛牌審查或定向發行審查的決定;

(二)強制掛牌公司股票終止掛牌的決定;

(三)不予受理掛牌公司股票在精選層掛牌申請的決定,或者維持終止精選層掛牌審查決定的復審決定;

(四)終止掛牌公司股票發行審查的決定;

(五)掛牌公司的市場層級進入和調整的決定;

(六)通報批評、公開譴責的決定;

(七)認定申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監事、高級管理人員不適合擔任公司董事、監事、高級管理人員的決定;

(八)限制、暫停、終止主辦券商、證券服務機構從事相關業務的決定;

(九)暫不受理主辦券商、證券服務機構或其相關人員出具的文件的決定;

(十)暫停解除掛牌公司的控股股東、實際控制人股票限售的決定;

(十一)限制投資者證券賬戶交易的決定;

(十二)全國股轉系統業務規則規定的其他可以申請復核的決定。

第三條 復核委員會及其委員依照本細則規定,獨立履行職責,不受任何機構和個人的干擾。

第四條 復核委員會通過復核委員會工作會議(以下簡稱復核會議)的形式履行職責。復核會議以合議方式進行審議,通過集體討論,形成合議意見。

全國股轉公司根據復核委員會的意見,作出復核決定。

第五條 復核決定為全國股轉公司的終局裁決。

復核期間,全國股轉公司作出的相關決定不停止執行,但有下列情形之一的除外:

(一)掛牌公司市場層級調整的決定;

(二)強制掛牌公司股票終止掛牌的決定;

(三)全國股轉公司認為需要停止執行的;

(四)申請人申請停止執行,且全國股轉公司認為其要求合理的;

(五)全國股轉公司規定的其他情形。

第六條 全國股轉公司負責復核委員會的日常管理,為復核委員會及其委員履行職責提供必要的條件和便利,對復核委員會及其委員的工作進行監督。

第二章   復核委員會

第七條 復核委員會由20至30名委員組成,主要包括全國股轉公司以外的專家和全國股轉公司相關專業人員,由全國股轉公司聘任。

復核委員會根據工作需要設主任委員、副主任委員。

全國股轉公司可以對復核委員會委員人數和人員構成進行調整。

第八條 復核委員會委員應當符合下列條件:

(一)熟悉有關證券法律、行政法規和國家政策;

(二)熟悉證券相關業務和全國股轉系統業務規則;

(三)在所從事領域內有良好聲譽,未受過刑事、行政處罰和相關自律組織的紀律處分;

(四)堅持原則、公正廉潔、嚴格守法;

(五)全國股轉公司規定的其他條件。

第九條 全國股轉公司按照下列程序聘任復核委員會委員:

(一)全國股轉公司內部遴選和提請相關單位推薦委員人選;

(二)將經審定的擬聘任委員名單在全國股轉公司網站公示,公示期不少于5個交易日;

(三)公示期滿后,接受聘任的委員簽署履職相關承諾;

(四)對外公布正式聘任委員名單。

第十條 復核委員會委員每屆任期3年,可以連任;復核委員會主任委員擔任全國股轉公司相關職務的,其任期可以與職務任期保持一致。

委員任期屆滿的,由全國股轉公司予以續聘或者更換。

全國股轉公司可以根據需要,調整委員每屆任期年限和連續任職期限。

第十一條 復核委員會委員應當親自出席會議,不得委托他人代為出席。委員應當遵守全國股轉公司的保密要求。

復核委員會委員因回避、不可抗力、意外事件或者其他特殊情形不能親自出席會議的,應當提前通知復核委員會秘書處。全國股轉公司可根據情況對參會委員或會議安排等做相應調整。

第十二條 復核委員會委員有下列情形之一的,應當回避:

(一)本人或者其近親屬近2年內擔任過申請人或者其主辦券商、保薦機構、承銷商的董事、監事、高級管理人員;

(二)本人或者其近親屬、復核委員會委員所在工作單位與申請人或者其主辦券商、保薦機構、承銷商存在股權關系,可能影響其公正履行職責;

(三)本人或者其近親屬、復核委員會委員所在工作單位近2年內為申請人提供過推薦、保薦、承銷、審計、評估、法律、咨詢等服務,可能影響其公正履行職責;

(四)本人或者其近親屬擔任董事、監事、高級管理人員的公司與申請人有利害關系,經認定可能影響其公正履行職責;

(五)本人與申請人存在近親屬關系或其他可能影響公正履職的密切關系;

(六)復核會議召開前,與申請人及其他相關單位或者個人進行過接觸,可能影響其公正履行職責;

(七)全國股轉公司認定的可能產生利害沖突或者復核委員會委員認為可能影響其公正履行職責的其他情形。

前款所稱近親屬,包括復核委員會委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女。

第十三條 全國股轉公司設立復核委員會秘書處,作為復核委員會的辦事機構,負責處理下列具體事務:

(一)接收申請人復核申請材料,對復核事項出具審核要點建議;

(二)確認參會委員人選,做好會議通知;

(三)向參會委員送交復核審核材料;

(四)參加復核會議,制作會議記錄;

(五)根據復核會議意見制作復核決定書;

(六)委員的遴選、聘任、管理及復核委員會日常服務工作;

(七)復核委員會要求辦理的其他事務。

第三章   復核程序

第十四條 申請人根據本細則第二條第二款第(一)(二)(三)(四)(五)項規定申請復核的,應當在收到有關決定或者全國股轉公司公告有關決定之日(以在先者為準)起5個交易日內向全國股轉公司提交申請。

申請人根據第一款外的規定申請復核的,應當在收到有關決定或者全國股轉公司公告有關決定之日(以在先者為準)起15個交易日內向全國股轉公司提交申請。

全國股轉公司對于其他復核事項的申請復核期限另有規定的,從其規定。

第十五條 申請人申請復核的,應向全國股轉公司復核委員會秘書處提交復核申請書,說明提請復核的事實、理由和要求。

復核申請書提交途徑、方式及復核委員會秘書處聯系方式在全國股轉公司網站公布。

第十六條 復核申請材料包括下列文件:

(一)申請人有效身份證明材料及聯系方式;

(二)復核事項有關決定書;

(三)證明復核申請時間在復核期間內的材料;

(四)復核申請書及相應證據材料;

(五)全國股轉公司規定的其他文件。

申請人及其主辦券商或保薦機構等提交的復核申請材料中,存在虛假、誤導性陳述或隱瞞重要事實的,全國股轉公司將視情節輕重,對相關主體采取自律監管措施或實施紀律處分。

第十七條 全國股轉公司收到復核申請材料后,在5個交易日內進行審查,作出是否受理的決定,并書面通知申請人。

申請人提交復核申請材料不完整的,經要求未能在5個交易日內補正相關材料的,全國股轉公司不予受理其復核申請。

第十八條 申請人可以撤回復核申請,撤回復核申請的材料應當在復核會議召開前向秘書處提交。

申請人撤回復核申請后再次就相關決定提出復核申請的,全國股轉公司不予受理。

第十九條 申請人認為復核委員會委員與復核事項存在直接利害關系,不適宜參加復核會議的,應在提出復核申請的同時提交書面回避申請,并說明理由。

經全國股轉公司核實理由成立的,該委員應當回避,全國股轉公司將回避情況及時告知申請人。

第二十條 秘書處在復核申請受理后至復核決定作出前,可以根據需要要求申請人在規定期限內補充提交相關證據或說明材料。申請人未在規定期限內提交補充證據的,視為放棄提交。

第二十一條 每次復核會議由5名委員參加。委員前期參與過復核事項有關決定的起草、審議程序的,不得參加本次復核會議。

第二十二條 復核會議召開前,參會委員不得私自與申請人進行接觸,并遵守相關保密要求。

相關單位和個人,不得直接或者間接以不正當手段影響復核委員會委員的專業判斷,或者以其他方式干擾復核委員會委員審議。

第二十三條 復核委員會委員認為確有必要的,可以要求復核申請人及其保薦機構、主辦券商等列席復核會議、接受詢問,并于復核會議召開2個交易日前提出。

第二十四條 復核會議按照下列程序進行:

(一)會議主持人確認委員參會情況,宣讀會議紀律,參會委員提交聲明與承諾;

(二)復核事項經辦人員向參會委員報告有關情況;

(三)參會委員對復核申請人及其保薦機構等進行詢問(如有);

(四)參會委員對申請人復核申請理由是否成立逐一發表審議意見;

(五)參會委員合議,以會議紀要形式明確復核委員會的審議意見;

(六)參會委員在會議紀要上簽字確認。

第二十五條 復核委員會對復核申請事項只進行一次審核。如發現存在尚待核實的重大事項或其他嚴重影響委員正確判斷的情形,經會議合議,可以對該復核事項暫緩決議一次。

第二十六條 全國股轉公司自受理復核申請后30個交易日內,根據復核委員會審議意見,對申請人復核申請作出決定。

復核會議認為復核申請理由成立的,全國股轉公司撤銷原針對申請人作出的決定。撤銷原決定的,全國股轉公司可以視情況作出新的決定,但不得以同一事實和理由作出與原決定相同或者基本相同的決定。

復核會議認為復核理由不成立的,全國股轉公司維持原針對申請人作出的決定。

第二十七條 復核決定于決定作出后5個交易日內以郵寄或郵件方式送達申請人,并在全國股轉公司網站公開。

第二十八條 復核期間因委員回避而調整會議日期的時間、發生重大事項影響復核工作的時間、要求申請人補充提交材料的時間,不計入全國股轉公司作出有關決定的期限內。

第四章   附則

第二十九條 本細則由全國股轉公司負責解釋。

第三十條 本細則自發布之日起施行。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

附件:

 

全國中小企業股份轉讓系統復核委員會委員聲明與承諾

 

本人作為全國中小企業股份轉讓系統復核委員會委員,在辦理__________的復核案件中,特向全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司聲明和承諾如下:

一、本人不存在《全國中小企業股份轉讓系統復核實施細則》中規定的應當回避的情形;

二、復核申請人或者其他相關單位和個人未曾以不正當手段影響本人對本次復核事項的判斷;

三、本人將嚴格履行保密職責,會前妥善保管會議資料,會后及時刪除相關信息,不對外提供有關復核案件信息或資料;

四、本人將以自己的專業知識和從業經驗為基礎,勤勉盡責、客觀公正地進行復核,獨立發表意見。

 

 

聲明與承諾人:   

                    日  期: