全國股轉公司根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價辦法》（以下簡稱《評價辦法》）和主辦券商執業記錄（2018年12月1日至12月31日），對主辦券商2018年12月的執業質量情況進行了評價計值，現將評價結果公布如下。
一、月度評價結果
本月共有102家主辦券商參與評價，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價，華泰聯合證券并入其母公司華泰證券合并評價，實際列示98家主辦券商評價結果（詳見附件）。
48家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比48.98%；28家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，占比28.57%；13家主辦券商評價點值在70（含）-80點之間，占比13.27%；9家主辦券商評價點值在70以下，占比9.18%。
評價點值排名前五的主辦券商為申萬宏源證券、中信建投證券、上海證券、長江證券、東莞證券（并列第四）。
二、負面行為記錄情況
12月份共記錄負面行為29條，按照《主辦券商執業質量負面行為清單》中的調整系數調整后為30條，涉及24家主辦券商。其中，推薦掛牌類2條，占比6.67%；推薦后督導類14.5條，占比48.33%；交易管理類12條，占比40.00%；綜合管理類1.5條，占比5.00%。各類負面行為記錄匯總見下表：
| 行為類別 | 清單序號 | 行為描述 | 調整后條數 |
| 推薦掛牌負面行為 | 2 | 申報主體不符合掛牌條件，仍予以推薦申報。 | 1.5 |
| 4 | 信息披露文件存在內容錯誤。 | 0.5 | |
| 掛牌后督導負面行為 | 13 | 日常業務未嚴格按照相關業務指南或通知等的要求進行辦理。 | 6 |
| 16 | 對掛牌公司股票發行備案材料未盡事前審查職責。 | 1 | |
| 17 | 備案材料錯誤導致股票發行股份登記函在發函后重新出函。 | 1.5 | |
| 18 | 對信息披露文件進行線上或線下更正，且未盡事前審查職責。 | 6 | |
| 交易管理負面行為 | 26 | 在轉讓日的9:30未對做市股票發布買賣雙向報價。 | 1.5 |
| 27 | 前次做市申報撤銷或其申報數量經成交后不足1000股的，未在5分鐘內重新報價。 | 9 | |
| 28 | 在轉讓日提供的雙向報價的時間少于做市轉讓撮合時間的75%。 | 1.5 | |
| 綜合管理負面行為 | 39 | 業務申請材料或備案材料中的關鍵要素缺失或存在明顯錯誤。 | 1 |
| 42 | 其他非定期報送的數據未按要求報送的。 | 0.5 |
其中，負面行為記錄數在2條（含）以下的主辦券商23家，合計占總記錄數的86.67%；負面行為記錄數在2條以上的主辦券商1家，合計占總記錄數的13.33%。
主辦券商對評價結果有異議的，應自公示后的5個轉讓日內向全國股轉公司申請復議，將復議申請及相關證明材料通過BPM系統上傳并及時電話聯系自律管理部（）。
全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司
2019年1月15日