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2018年9月主辦券商執業質量評價結果
時間:2017-10-25 點擊:

       全國股轉公司根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價辦法》(以下簡稱《評價辦法》)和主辦券商執業記錄(2018年9月1日至9月30日),對主辦券商2018年9月的執業質量情況進行了評價計值,現將評價結果公布如下。

       一、月度評價結果

       本月共有102家主辦券商參與評價,其中中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評價,東方花旗并入其母公司東方證券合并評價,申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價,華泰聯合證券并入其母公司華泰證券合并評價,實際列示98家主辦券商評價結果(詳見附件)。

       38家主辦券商評價點值在90(含)點以上,占比38.78%;40家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間,占比40.82%;11家主辦券商評價點值在70(含)-80點之間,占比11.22%;9家主辦券商評價點值在70以下,占比9.18%。

       評價點值排名前五的主辦券商為申萬宏源證券、中泰證券、山西證券、國泰君安證券、天風證券。

       二、負面行為記錄情況

       9月份共記錄負面行為43條,按照《主辦券商執業質量負面行為清單》中的調整系數調整后為43條,涉及27家主辦券商。其中,推薦掛牌類3.5條,占比8.14%;推薦后督導類27條,占比62.79%;交易管理類11條,占比25.58%;綜合管理類1.5條,占比3.49%。各類負面行為記錄匯總見下表:

行為類別

清單序號

行為描述

調整后條數

推薦掛牌負面行為

1

通過BPM報送申請掛牌材料被全國股轉公司受理處駁回。

1.5

2

申報主體不符合掛牌條件,仍予以推薦申報。

1.5

10

存在文件報送程序和形式要件問題。

0.5

掛牌后督導負面行為

13

日常業務未嚴格按照相關業務指南或通知等的要求進行辦理。

13

14

報送的掛牌公司董監高信息有誤。

1

16

對掛牌公司股票發行備案材料未盡事前審查職責。

3

17

備案材料錯誤導致股票發行股份登記函在發函后重新出函。

1

18

對信息披露文件進行線上或線下更正,且未盡事前審查職責。

3

22

因持續督導履職不力被全國股轉公司有關部門出具監管意見函。

6

交易管理負面行為

26

在轉讓日的9:30未對做市股票發布買賣雙向報價。

4.5

27

前次做市申報撤銷或其申報數量經成交后不足1000股的,未在5分鐘內重新報價。

6

34

營業部信息更新未及時報告或報告信息不完整。

0.5

綜合管理負面行為

37

未在規則要求的時限內提交業務申請材料。

0.5

39

業務申請材料或備案材料中的關鍵要素缺失或存在明顯錯誤。

1

 

        其中,負面行為記錄數在2條(含)以下的主辦券商20家,合計占總記錄數的48.84%;負面行為記錄數在2條以上的主辦券商7家,合計占總記錄數的51.16%。
主辦券商對評價結果有異議的,應自公示后的5個轉讓日內向全國股轉公司申請復議,將復議申請及相關證明材料通過BPM系統上傳并及時電話聯系自律管理部()。
 
        

 
 

全國股轉公司
                                     2018年10月19日

 



來源 全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司;發布時間:2017-10-19
網址:

2017-10-19 閱讀網址有效