全國股轉公司根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價辦法》（以下簡稱《評價辦法》）和主辦券商執業記錄（2018年9月1日至9月30日），對主辦券商2018年9月的執業質量情況進行了評價計值，現將評價結果公布如下。
一、月度評價結果
本月共有102家主辦券商參與評價，其中中信證券（山東）并入其母公司中信證券合并評價，東方花旗并入其母公司東方證券合并評價，申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價，華泰聯合證券并入其母公司華泰證券合并評價，實際列示98家主辦券商評價結果（詳見附件）。
38家主辦券商評價點值在90（含）點以上，占比38.78%；40家主辦券商評價點值在80（含）-90點之間，占比40.82%；11家主辦券商評價點值在70（含）-80點之間，占比11.22%；9家主辦券商評價點值在70以下，占比9.18%。
評價點值排名前五的主辦券商為申萬宏源證券、中泰證券、山西證券、國泰君安證券、天風證券。
二、負面行為記錄情況
9月份共記錄負面行為43條，按照《主辦券商執業質量負面行為清單》中的調整系數調整后為43條，涉及27家主辦券商。其中，推薦掛牌類3.5條，占比8.14%；推薦后督導類27條，占比62.79%；交易管理類11條，占比25.58%；綜合管理類1.5條，占比3.49%。各類負面行為記錄匯總見下表：
行為類別 | 清單序號 | 行為描述 | 調整后條數 |
推薦掛牌負面行為 | 1 | 通過BPM報送申請掛牌材料被全國股轉公司受理處駁回。 | 1.5 |
2 | 申報主體不符合掛牌條件，仍予以推薦申報。 | 1.5 | |
10 | 存在文件報送程序和形式要件問題。 | 0.5 | |
掛牌后督導負面行為 | 13 | 日常業務未嚴格按照相關業務指南或通知等的要求進行辦理。 | 13 |
14 | 報送的掛牌公司董監高信息有誤。 | 1 | |
16 | 對掛牌公司股票發行備案材料未盡事前審查職責。 | 3 | |
17 | 備案材料錯誤導致股票發行股份登記函在發函后重新出函。 | 1 | |
18 | 對信息披露文件進行線上或線下更正，且未盡事前審查職責。 | 3 | |
22 | 因持續督導履職不力被全國股轉公司有關部門出具監管意見函。 | 6 | |
交易管理負面行為 | 26 | 在轉讓日的9:30未對做市股票發布買賣雙向報價。 | 4.5 |
27 | 前次做市申報撤銷或其申報數量經成交后不足1000股的，未在5分鐘內重新報價。 | 6 | |
34 | 營業部信息更新未及時報告或報告信息不完整。 | 0.5 | |
綜合管理負面行為 | 37 | 未在規則要求的時限內提交業務申請材料。 | 0.5 |
39 | 業務申請材料或備案材料中的關鍵要素缺失或存在明顯錯誤。 | 1 |
其中，負面行為記錄數在2條（含）以下的主辦券商20家，合計占總記錄數的48.84%；負面行為記錄數在2條以上的主辦券商7家，合計占總記錄數的51.16%。
主辦券商對評價結果有異議的，應自公示后的5個轉讓日內向全國股轉公司申請復議，將復議申請及相關證明材料通過BPM系統上傳并及時電話聯系自律管理部（）。
全國股轉公司
2018年10月19日
來源 全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司；發布時間：2017-10-19
網址：
2017-10-19 閱讀網址有效